同时，杜国文作为华西证券投资银行业务负责人，并作为质量控制部负责人，担任本次IPO项目的保荐代表人，参与质量控制批准，而孙兆明作为时任质量控制部门负责人，均被中国证监会出具警告信。事实上，华西证券业绩已经连续两年下滑，2022年净利润下滑74.12%。从整体业绩水平来看，2023年前三季度，华西证券实现营收25.89亿元，同比增长2.07%；归属于母公司净利润3.73亿元，同比增长3.79%。
3月11日，华西证券公告称，收到江苏证监局暂停公司保荐业务六个月的监管措施。可见，华西证券未来的发展道路依然任重而道远，也对去年底新上任的高管团队提出了新的挑战。 2017年1月17日，华西证券被上交所指出，在投资银行业务管理制度和内部控制机制方面，未能制定及时掌握公司状况的项目管理制度和项目设立管理。债券项目和业务人员的专业活动，部分个人不遵守公司制度。规定项目审批标准的项目审批等问题。
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经济学家、新金融专家于丰辉认为，屡次因违规被监管机构点名，可能会削弱市场对华西证券专业能力和合规风控水平的信任，影响其在客户和潜在项目方中的形象。这导致市场份额下降和竞争地位削弱。值得注意的是，在年初中国证券业协会公布的2023年证券公司投行业务质量评价结果中，华西证券在A/B/C三级分类中被评为C类。
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事实上，华西证券此前曾多次因合规问题被监管机构点名，屡次违规可能对其投行业务发展造成负面影响。经查，华西证券在法人金通灵2019年非公开发行股票保荐项目实践中涉嫌存在以下违规行为：首年两次违规被监管机构举证，这也使得业务合规管理水平得到提升成为华西证券新一届管理层团队工作的重中之重。
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事件发生后，华西证券在公告中表示，将深刻吸取教训，认真反思，加强管理，完善和完善投行业务内控机制，持续提升投行业务质量。华西证券于2020年7月受聘担任金铜铃2019年非公开发行股票保荐人。它于2021年2月正式启动，其赞助商也曾多次更换。上交所对华西证券发出书面警示，要求其健全并有效执行公司债券承接、申请、发行、存续期管理等内部控制制度，及时自查并完成整改按要求。
截至2023年前三季度，华西证券保荐业务资格相关业务收入为3500万元。受到处罚后，华西证券正在推动的保荐项目将被保荐机构替代，已签署意向或处于洽谈阶段的项目也可能会转让给其他券商。纵观整个事件，最严厉的监管措施是暂停华西证券保荐业务资格6个月。但如果看华西证券2023年上半年的保荐业务收入，也只有160万，整个投行业务也只有8200万多。对于华西证券的收入来说，年收入超过30亿，几乎可以忽略不计。