这些数据深刻反映了东莞证券近年来经营面临的沉重压力和严峻挑战。多年来,东莞证券聚焦经纪、资管、投行、自营四大业务,并积极发展私募基金、另类投资等业务,已成为全国性综合性证券公司。在日益严峻的监管环境和股东结构调整的背景下,东莞证券的经营业绩表现出明显的疲软。回顾历史,早在2015年6月,东莞证券就正式向证监会提交首次上市申请材料并获受理。
今年4月初,金龙股份发布公告称,收到参股公司东莞证券的函件,因该公司已暂停提交IPO申请文件中涉及的财务信息。自2024年3月31日起,东莞证券IPO审核工作已完成。进入中止状态。东莞证券IPO暂停后,风波不断:总裁辞职,其保荐的上市公司陷入财务造假。据证监会网站消息,4月1日,东莞证券正式提交设立公募基金管理公司申请。目前该申请正处于补充和修正阶段。
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2018年10月底,晋升为东莞证券总经理,并兼任东莞证券深圳分公司总经理。东莞证券近年来动作活跃,IPO上市、设立公募基金公司、股权转让等举措相继发生。 5月8日,东莞证券发布基金业高级管理人员变动公告。公司总裁潘海标因工作调动原因,于5月6日辞去基金管理公司总经理职务,不再担任公司其他职务。 3月8日,东莞证券正式发布公告称,潘海标因工作调整不再担任公司总裁职务。
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公告指出,东莞证券在持续监管履职过程中,存在对上市公司大额资金交易真实性核查不足、未完成2019年度现场检查报告等问题。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,姚根发、杨娜作为东莞证券本次保荐项目的保荐代表人,对上述违规行为承担主要责任。
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代理股票基金交易方面,东莞证券2023年交易金额40264.95亿元,同比下降6.09%;与此同时,代理证券交易业务净利润也有所下降,为8.97亿元,同比下降10.50%。 2023年11月3日,金龙股份公开发布《关于筹划重大资产重组事项的提示性公告》。公告披露,金龙股份拟转让其持有的东莞证券3亿股,相当于东莞证券总股本的20%。
不过,市场上也存在另一种声音,即潜在受让方可能看好东莞证券的发展前景,期望通过收购股权获得公司的绝对控制权。值得注意的是,虽然金龙控股持有东莞证券高达40%的股权,但东莞证券仍明确表示公司无实际控制人。相关资料显示,东莞证券的前身是东莞证券(股份有限公司),于1997年依法注册成立,注册资本15亿元人民币。